6. Признание и исполнение решений иностранных третейских судов
Особое внимание в гражданском процессе уделено признанию и
исполнению решений иностранных третейских судов – арбитражей
(ст. 417 ГПК РФ)
Под термином арбитраж в международном и зарубежном праве
понимается негосударственный третейский суд, избранный сторонами для разрешения спора между ними. В отличие от государственного суда,
обращение к третейскому суду происходит исключительно на основании
соглашения сторон.
В том случае, если в суд поступает иск по вопросу, по которому
стороны заключили арбитражное соглашение суд должен, по просьбе
одной из сторон, направить стороны в арбитраж, если не найдет, что
упомянутое соглашение недействительно, утратило силу или не может
быть исполнено, что предусмотрено п. 3 ст. II Нью-Йоркской Конвенции
о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных ре-
шений 1958 г.27
Третейские суды (арбитражи) в международном частном праве де-
лятся на две категории:
1) арбитражи ad hoc, создаваемые специально для рассмотрения
конкретного дела и после разрешения прекращают свое существова-
ние;
2) постоянно действующие арбитражи, которые, как правило,
создаются международными торговыми палатами.
В числе постоянно действующих третейских судов (арбитражей)
необходимо упомянуть:
- Международный коммерческий арбитражный суд, Морская ар-
битражная комиссия при Торгово-промышленной палате РФ;
- Лондонский международный третейский суд;
- Арбитражный суд Международной торговой палаты в Париже;
- Американскую арбитражную ассоциацию в Нью-Йорке и др.
Правовое положение арбитражей регулируется как международ-
ными договорами, внутренним законодательством, так и регламентами
судов, в частности, Европейской конвенцией о внешнеторговом арбит-
раже 1961 г., Нью-Йоркской Конвенцией о признании и приведении в
исполнение иностранных арбитражных решений 1958 г., Арбитражным
регламентом Экономической комиссии ООН для Европы 1966 г., Арбит-
ражным регламентом Комиссии ООН по праву международной торговли
(ЮНСИТРАЛ)1976 г., Типовым законом Комиссии Организации
Объединенных Наций по праву международной торговли, о между-
народном торговом арбитраже 1985 г., Регламентом Международного
коммерческого арбитражного суда при Торгово-промышленной палате
РФ от 8 декабря 1994 г. N 96, Законом РФ от 7 июля 1993 г. N 5338-I
«О международном коммерческом арбитраже».
Арбитраж является международным, если:
а) коммерческие предприятия сторон арбитражного соглашения в
момент его заключения находятся в различных государствах; или б) одно из следующих мест находится за пределами государства, в
котором стороны имеют свои коммерческие предприятия:
- место арбитража, если оно определено в арбитражном соглаше-
нии или в соответствии с ним;
- любое место, где должна быть исполнена значительная часть
обязательств, вытекающих из торговых отношений, или место, с кото-
рым наиболее тесно связан предмет спора; или
с) стороны прямо выраженным образом договорились о том, что
предмет арбитражного соглашения связан более чем с одной страной.
Основанием для обращения в арбитражный суд является арбит-
ражное соглашение.
Арбитражное соглашение – это соглашение сторон о передаче в
арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут
возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотно-
шением, независимо от того, носит ли оно договорной характер или нет.
Арбитражное соглашение может быть заключено в виде арбитражной
оговорки в договоре или в виде отдельного соглашения. Арбитражная
оговорка, являющаяся частью договора, должна трактоваться как согла-
шение, не зависящее от других условий договора. Вынесение арбитраж-
ным судом решения о недействительности договора не влечет за собой
недействительность арбитражной оговорки.
Арбитражное соглашение заключается в письменной форме. Со-
глашение считается заключенным в письменной форме, если оно
- содержится в документе, подписанном сторонами;
- заключено путем обмена письмами, сообщениями по телетай-
пу, телеграфу или с использованием иных средств электросвязи, обес-
печивающих фиксацию такого соглашения;
- путем обмена исковым заявлением и отзывом на иск, в кото-
рых одна из сторон утверждает о наличии соглашения, а другая против
этого не возражает;
- ссылка в договоре на документ, содержащий арбитражную
оговорку, является арбитражным соглашением при условии, что дого-
вор заключен в письменной форме и данная ссылка такова, что делает
упомянутую оговорку частью договора.
Необходимо учитывать, что при наличии арбитражного соглаше-
ния или арбитражной оговорки государственный арбитражный суд или
третейский суд не вправе вопреки ее условиям о подсудности принять
дело к рассмотрению, за исключением тех случаев, когда арбитражное
соглашение (арбитражная оговорка) недействительно, утратило силу или
не может быть исполнено.
Так, российский машиностроительный завод обратился в ар-
битражный суд с иском к торговому дому, находящемуся в Швейцарии и имеющему филиал на территории Российской Федерации, о
признании недействительным заключенного с ним договора.
Иностранная фирма представила свои возражения против ис-
ка в письменном виде.
Несмотря на неоднократные извещения, направляемые в по-
рядке, предусмотренном международными договорами, ответчик на
судебное заседание не явился.
В письменном возражении против иска ответчик указал, что
внешнеэкономический контракт содержит арбитражную оговорку,
но не пояснил, о каком третейском суде идет речь в этой оговорке.
Внешнеэкономический контракт международной купли-
продажи товара содержал арбитражную оговорку о том, что все раз-
ногласия, возникающие из обязательств по данному договору, будут
рассматриваться в парижском институте.
Арбитражный суд установил, что истец, так же как и ответ-
чик, не мог конкретизировать содержание данной оговорки: не на-
звал точного наименования международного институционного ар-
битража, не дал о нем пояснений, отрицал действительность своего
волеизъявления на арбитражное соглашение в данном внешнеэко-
номическом контракте.
Иными словами, суд установил, что данное арбитражное со-
глашение не может быть конкретизировано, а следовательно, и вы-
полнено сторонами по внешнеэкономическому контракту.
В такой ситуации суду следовало решить вопрос о своей ком-
петенции в отношении разрешения спора по внешнеэкономическо-
му контракту, содержащему арбитражную оговорку.
Вопрос о компетенции суда в проведении разбирательства по
делу возможно решить с учетом положений Конвенции о признании
и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений
(Нью-Йорк, 1958)*(3).
Пунктом 3 статьи 2 Конвенции установлено, что «суд догова-
ривающегося государства, если к нему поступает иск по вопросу, по
которому стороны заключили соглашение*(4), предусматриваемое
настоящей статьей, должен по просьбе одной из сторон направить
стороны в арбитраж, если не найдет, что упомянутое соглашение
недействительно, утратило силу или не может быть исполнено».
В силу того обстоятельства, что стороны не могли уточнить
точного названия и адреса парижского института и арбитражное со-
глашение не могло быть исполнено, арбитражный суд, руково_________-
дствуясь пунктом 1 части 2 статьи 212 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (п.2 ч.1 ст.247 АПК РФ 2002 г.)
принял иск российского предприятия к рассмотрению28.
Типовой закон ЮНСИТРАЛ о международном торговом ар-
битраже определяет состав, компетенцию арбитража, обжалование
решений арбитража и другие вопросы.
Стороны могут по своему усмотрению определять число арбитров.
Если стороны не определят этого числа, то назначаются три арбитра.
Стороны могут по своему усмотрению согласовать процедуру на-
значения арбитра или арбитров.
В отсутствие такого соглашения:
а) при арбитраже с тремя арбитрами каждая сторона назначает од-
ного арбитра, и два назначенных таким образом арбитра назначают
третьего арбитра; если сторона не назначит арбитра в течение тридцати
дней по получении просьбы об этом от другой стороны или если два ар-
битра в течение тридцати дней с момента их назначения не договорятся
о выборе третьего арбитра, по просьбе любой стороны арбитр назнача-
ется судом или иным уполномоченным органом;
b) при арбитраже с единоличным арбитром, если стороны не дого-
ворятся о выборе арбитра, по просьбе любой стороны арбитр назначает-
ся судом или иным уполномоченным органом.
При процедуре назначения, согласованной сторонами, возможны
следующие моменты.
В случае обращения к какому-либо лицу в связи с его возможным
назначением в качестве арбитра, это лицо должно сообщить о любых
обстоятельствах, которые могут вызвать обоснованные сомнения в от-
ношении его беспристрастности или независимости. Арбитр с момента
его назначения и в течение всего арбитражного разбирательства должен
без промедления сообщать сторонам о любых таких обстоятельствах,
если он не уведомил их об этих обстоятельствах ранее.
Отвод арбитру может быть заявлен только в том случае, если су-
ществуют обстоятельства, вызывающие обоснованные сомнения отно-
сительно его беспристрастности или независимости, либо если он не об-
ладает квалификацией, обусловленной соглашением сторон. Сторона
может заявить отвод арбитру, которого она назначила или в назначении
которого она принимала участие, лишь по причинам, которые стали ей
известны после его назначения.
Стороны спора могут по своему усмотрению договориться о про-
цедуре ведения разбирательства арбитражным судом. В отсутствие тако-
го соглашения арбитражный суд может вести арбитражное разбиратель-
ство таким образом, каким он считает надлежащим. Полномочия, предоставленные арбитражному суду, включают полномочия на определе-
ние допустимости, относимости, существенности и значимости любого
доказательства.
Стороны могут по своему усмотрению договориться о месте ар-
битража. В отсутствие такой договоренности место арбитража опреде-
ляется арбитражным судом с учетом обстоятельств дела, включая фак-
тор удобства для сторон.
Если стороны не договорились об ином, арбитражное разбира-
тельство в отношении конкретного спора начинается в день, когда
просьба о передаче этого спора в арбитраж получена ответчиком.
Стороны могут по своему усмотрению договориться о языке или
языках, которые будут использоваться в арбитражном разбирательстве.
В отсутствие такой договоренности арбитражный суд определяет язык
или языки, которые должны использоваться при разбирательстве. Такая
договоренность или определение, если в них не оговорено иное, отно-
сятся к любому письменному заявлению стороны, любому слушанию
дела и любому арбитражному решению, постановлению или иному со-
общению арбитражного суда.
Арбитражный суд или сторона с согласия арбитражного суда мо-
жет обратиться к компетентному суду данного государства с просьбой о
содействии в получении доказательств. Суд может выполнить эту
просьбу в пределах своей компетенции и в соответствии со своими пра-
вилами получения доказательств.
Арбитражный суд разрешает спор в соответствии с такими норма-
ми права, которые стороны избрали в качестве применимых к существу
спора. Если в нем не выражено иное намерение, любое указание права
или системы права какого-либо государства должно толковаться как не-
посредственно отсылающее к материальному праву этого государства, а
не к его коллизионным нормам.
При отсутствии какого-либо указания сторон, арбитражный суд
применяет право, определенное в соответствии с коллизионными нор-
мами, которые он считает применимыми.
Арбитражный суд принимает решение по справедливости и доб-
рой совести или в качестве «дружеского посредника» лишь в том случае,
когда стороны прямо уполномочили его на это.
Во всех случаях арбитражный суд принимает решение в соответ-
ствии с условиями договора и с учетом торговых обычаев, применимых
к данной сделке.
При арбитражном разбирательстве более чем одним арбитром лю-
бое решение арбитражного суда, если стороны не договорились об ином,
должно быть вынесено большинством всех членов арбитражного суда.
Однако вопросы процедуры могут разрешаться арбитром-предсе-
дателем, если он будет уполномочен на это сторонами или всеми члена-
ми арбитражного суда.
Арбитражное решение должно быть вынесено в письменной фор-
ме и подписано арбитром или арбитрами. При арбитражном разбира-
тельстве более чем одним арбитром достаточно наличия подписей
большинства всех членов арбитражного суда при условии указания при-
чины отсутствия других подписей.
В целях приведения решения иностранного арбитража в исполне-
ние подается ходатайство, в котором должны быть изложены сведения,
определенные ч. 1 ст. 411 Гражданского процессуального кодекса РФ. В
перечне документов, прилагаемых к ходатайству, должно быть: подлин-
ное решение арбитража и арбитражное соглашение, легализованные в
соответствии со ст. 408 Гражданского процессуального кодекса РФ, ли-
бо их копии, заверенные нотариусом. Представленные документы долж-
ны быть переведены на русский язык, и их переводы должны быть нота-
риально удостоверены.
Вопрос о признании и исполнении решений иностранных третей-
ских судов рассматривается судами субъектов Российской Федерации по
месту жительства или нахождения должника в Российской Федерации.
Возражения относительно признания решения иностранного третейско-
го суда рассматриваются судами субъектов Российской Федерации по
месту жительства или нахождения заинтересованного лица, направив-
шего свои возражения.
В признании и исполнении решения иностранного третейского су-
да (арбитража) может быть отказано:
1) по просьбе стороны, против которой оно направлено, если эта
сторона представит компетентному суду, в котором испрашиваются
признание и исполнение, доказательство того, что:
- одна из сторон арбитражного соглашения была в какой-либо ме-
ре недееспособна или это соглашение недействительно в соответствии с
законом, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого до-
казательства – в соответствии с законом страны, в которой решение бы-
ло принято;
- сторона, против которой принято решение, не была должным об-
разом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбира-
тельстве либо по другим причинам не могла представить доказательства,
либо решение принято по спору, не предусмотренному арбитражным со-
глашением или не подпадающему под его условия, либо содержит по-
становления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного согла-
шения. В случае если постановления по вопросам, охватываемым арбит-
ражным соглашением, могут быть отделены от постановлений по вопро-
сам, не охватываемым таким соглашением, часть решения суда, в кото-
рой содержатся постановления по вопросам, охватываемым арбитраж-
ным соглашением, может быть признана и исполнена;
- состав третейского суда или арбитражное разбирательство не со-
ответствовали арбитражному соглашению либо в отсутствие такового не соответствовали закону страны, в которой имел место иностранный тре-
тейский суд (арбитраж);
- решение еще не стало обязательным для сторон, или было отме-
нено, или его исполнение было приостановлено судом страны, в которой
или в соответствии с законом которой оно было принято;
2) если суд установит, что спор не может быть предметом арбит-
ражного разбирательства в соответствии с федеральным законом или
признание и исполнение этого решения иностранного третейского суда
(арбитража) противоречат публичному порядку Российской Федерации.
Особенности признания и исполнения решений иностранных тре-
тейских судов регулируются также Нью-Йоркской Конвенции о призна-
нии и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений
1958 г.
В заключение приведем примеры статистики по спорам с участием
иностранных лиц из пояснительной записки к Обзору судебной практи-
ки Федерального арбитражного суда Московского округа по рассмотре-
нию дел с участием иностранных лиц, утвержденного. постановлением
Президиума Федерального арбитражного суда Московского округа от 26
мая 2000 г. N 12. Отделом обобщения судебной практики, учета и стати-
стики совместно с судьями гражданской коллегии на основании плана
работы Федерального арбитражного суда Московского округа на первое
полугодие 2000 года было проанализировано 69 кассационных произ-
водств по делам с участием иностранных лиц, рассмотренным в 1999 го-
ду.
Результаты их рассмотрения представлены в таблицах.
Таблица 1
Рассмотрено
дел
Количество дел, по которым
были отменены судебные
акты (%)
Из них: передано на
новое рассмотрение (%)
69 42 (60%) 27 (64%)
Судебные акты были отменены в 60% дел с участием иностранных
лиц, рассмотренных в кассационной инстанции. Это свидетельствует о
том, что у судов региона возникают сложности при рассмотрении дан-
ной категории дел, связанные с применением и толкованием материаль-
ных, процессуальных и коллизионных норм международных договоров
и национальных законов.
Недостаточное внимание уделяется изучению практики рассмот-
рения этих дел, которая содержится в двух обзорах Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации: информационном письме ВАС РФ от
25.12.96 N 10 «Обзор практики разрешения споров с участием иностран-
ных лиц» и информационном письме ВАС РФ от 16.02.98 N 29 «Обзор судебно-арбитражной практики разрешения споров с участием ино-
странных лиц», а также в постановлении Пленума Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации N 8 от 11.07.99 «О действии междуна-
родных договоров Российской Федерации применительно к вопросам
арбитражного процесса».
Высокий процент дел, направленных на новое рассмотрение, обу-
словлен неправильным применением норм права. Суды не устанавлива-
ют правовой статус иностранного лица, не дают оценки, или неверно
оценивают арбитражное соглашение, не определяют применимое право,
или неверно применяют право, подлежащее применению.
По категориям спора дела с участием иностранного элемента рас-
пределились следующим образом:
Таблица 2
Категория спора Количество
дел
1. О неисполнении или ненадлежащем исполнении обяза-
тельств по договорам:
- поставки 5
- купли-продажи 4
- подряда 5
2. О признании договоров недействительными 5
3. О ценных бумагах 4
4. О признании недействительными ненормативных актов
государственных органов, органов местного самоуправле-
ния и иных органов
5. Связанные с защитой интеллектуальной собственности 11
6. Связанные с применением налогового законодательства 11
7. Иные категории дел 19
Дела с участием иностранного элемента рассматриваются как в
гражданской, так и в административной коллегии.
При рассмотрении споров с участием иностранных юридических
лиц суд вынужден обращаться к многочисленным источникам права:
международным договорам, внутреннему законодательству, судебной и
арбитражной практике, обычаю.