§1. Криминологическая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

Преступления в сфере экономической деятельности являются той ча

стью корыстной преступности, которая непосредственно связана с эко

номическими отношениями общества. Эти преступления, получившие в

статистических материалах название «преступления экономической

направленности», посягают на собственность и другие экономические

интересы государства, отдельных групп граждан (потребителей, парт

неров, конкурентов), а также на порядок управления экономической

деятельностью в целях извлечения наживы, зачастую в рамках и под

прикрытием законной экономической деятельности.

Начало разработки представления о преступности в сфере эко

номической деятельности, в рыночной экономике было положено

в 40е годы прошлого века американским криминологом Эдвином

Сатерлендом, который ввел в научный оборот понятие «беловорот

ничковой преступности» как преступности, представляющей сово

купность преступлений, совершаемых высокопоставленными в сфе

ре бизнеса лицами в процессе профессиональной деятельности в ин

тересах как юридических лиц, так и в своих собственных.

Однако узость данного подхода, связанная с тем, что экономи

ческие преступления совершаются не только руководителями от

имени и в интересах предприятия, но и другими лицами, неизбеж

но потребовали пересмотра такой трактовки понятия «беловорот

ничковой преступности».

Тенденция к расширению этого понятия проявлялась в двух вза

имосвязанных аспектах:

расширение круга субъектов данных преступлений (к ним стали

относить не только высших руководителей корпораций, но и дру

гих служащих, неизменным остался только признак совершения

преступления в процессе профессиональной деятельности);

расширение перечня преступлений, относимых к экономиче

ским, включение в него таких деяний, как уклонение от уплаты налогов, компьютерные и другие преступления, причиняющие вред

экономике государства или ее отдельным отраслям, предпринима

тельской деятельности, а также экономическим интересам отдель

ных групп граждан.

В связи с реформированием экономики России, появлением но

вых форм собственности, развитием рыночных отношений, интег

рацией страны в мировую экономику в отечественной криминоло

гии подход к пониманию преступности в сфере экономической де

ятельности сблизился с определением этого явления в странах с

развитой рыночной экономикой.

В современной криминологии под преступностью в сфере экономиA

ческой деятельности (экономической преступностью) понимается сово

купность корыстных преступлений экономической направленности, со

вершаемых в данной сфере на определенной территории за определенный

период гражданами в процессе их профессиональной деятельности и пося

гающих на интересы участников экономических отношений, а также

порядок управления экономикой.

В настоящее время эта преступность приобретает все большую

общественную опасность, поскольку именно сфера экономики ис

пытывает сегодня настоящий «шквал атак» со стороны представи

телей криминала.

В соответствии с действующим уголовным законодательством к

преступлениям экономической направленности относятся прежде

всего преступления, совершаемые непосредственно в сфере экономиче

ской деятельности (незаконное и ложное предпринимательство; не

законная банковская деятельность; незаконное получение кредита;

легализация (отмывание) денежных средств и иного имущества, при

обретенных преступным путем; фальшивомонетничество; контра

банда; фиктивное и преднамеренное банкротство; уклонение от уп

латы налогов и сборов, таможенных платежей и др.), а также ряд

иных преступлений, затрагивающих экономические интересы: часть

преступлений против собственности (кража, мошенничество, при

своение и растрата); часть преступлений против интересов службы в

коммерческих организациях (злоупотребление полномочиями, зло

употребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами,

коммерческий подкуп); часть преступлений против государственной

службы и службы в органах местного самоуправления (злоупотребле

ние должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, служебный подлог, незаконное участие в предпринима

тельской деятельности, получение взятки).

Как отмечалось выше, все эти преступления объединяют общ

ность мотивации (корысть) и экономическая направленность, а так

же иные криминологические характеристики.

К числу этих характеристик в первую очередь относится значиA

тельный объем преступности, высокие темпы ее роста. Согласно офи

циальным данным, в России ежегодно выявляется от 300 до 375 тыс.

преступлений экономической направленности, что составляет око

ло 15% всех регистрируемых в стране преступлений. К уголовной

ответственности за совершение этих преступлений привлекаются

более 130 тыс. человек. Анализ статистических данных за последние

годы свидетельствует о высоких темпах роста экономической пре

ступности. Так, с конца 90х годов до настоящего времени она вы

росла в 1,7 раза, а ее среднегодовой прирост составил свыше 15%.

Удельный вес тяжких и особо тяжких преступлений в числе преступ

лений экономической направленности составляет более 50%. В то

же время динамика преступлений, выявляемых в сфере экономи

ческой деятельности, характеризуется неравномерностью. Количе

ство регистрируемых преступлений постоянно меняется. Однако,

как показывают криминологические исследования, эти данные все

в меньшей степени отражают реальные масштабы преступности дан

ного вида.

Согласно многочисленным оценкам, подобное положение обус

ловлено: вопервых, тем, что большинство преступлений в сфере

экономической деятельности относится к группе высоколатентных;

вовторых, снижением уровня информированности правоохрани

тельных органов о таких преступлениях и ослаблением деятельно

сти, направленной на их выявление; втретьих, тем, что экономи

ческая преступность так или иначе затрагивает частный сектор, ко

торый любыми путями стремится не допустить к своей деятельности

правоохранительные органы. Кроме того, большинство должност

ных корыстных злоупотреблений, опосредованно затрагивающих

интересы общества, совершаемых элитой, близкими к ней кругами,

не становится предметом уголовного преследования. Даже при са

мых явных формах противоправного корыстолюбия действует из

вестное правило: если ты украл булку хлеба — пойдешь в тюрьму, а

если железную дорогу — будешь сенатором.

Значительные коррективы при этом вносят процессы кримина

лизации и декриминализации противоправных деяний в экономи

ке. Появляются новые специфические виды и формы преступной

деятельности, требующие адаптации к ним правоохранительной

системы, что приводит к временному снижению уровня регистри

руемой преступности в рассматриваемой сфере.

Вместе с тем реальные масштабы экономической преступности

превратили ее в настоящее время в доминирующий фактор, кото

рый не только тормозит движение к рыночной экономике, но и мо

жет превратить страну в государство криминального типа.

Экономическая преступность охватывает различные виды преступA

ной деятельности, проявляющейся в разнообразных сферах, что нахоA

дит отражение в ее структуре. Так, доля преступлений против соб

ственности составляет свыше 25%; преступлений в сфере эко

номической деятельности — 12,5%; преступлений против интересов

службы в коммерческих и иных организациях — около 3,5%; пре

ступлений против государственной власти, интересов государствен

ной службы и службы в органах местного самоуправления — свыше

6%.

Как показывает практика, небывалых масштабов достигли хи

щения в форме присвоения и растраты, взяточничество, фальши

вомонетничество и контрабанда, незаконное предпринимательство

и обман потребителей. Опасные организационные формы приоб

ретает преступность в сфере обращения драгоценных металлов и

природных драгоценных камней. Криминальное предприниматель

ство постепенно вытесняет честный бизнес во внешнеэкономиче

ской деятельности и на потребительском рынке.

Экономические преступления носят все более изощренный ха

рактер, маскируются под прогрессивные формы рыночной деятель

ности. Приметой времени стали проникновение общеуголовной

преступности в экономику и ее трансформация в экономическую

организованную преступность, что неизбежно приводит к наруше

нию нормального экономического развития государства. По различ

ным оценкам, организованные преступные формирования уста

новили контроль над 40 тыс. различных организаций с разнообраз

ными формами собственности. В их числе 1,5 тыс. предприятий

государственного сектора, 4 тыс. акционерных обществ, около

600 банков.

Криминологической особенностью данной преступности явля

ется также и постоянное расширение видов преступных посягательств

в сфере экономики. Так, наряду с традиционными преступлениями

широкое распространение получили такие новые виды экономиче

ских преступлений, как незаконное предпринимательство; легали

зация (отмывание) денежных средств; незаконные сделки с валют

ными ценностями и т.д.

При всем многообразии форм и видов преступлений экономи

ческой направленности особо следует выделить их совершение в

следующих сферах: финансовокредитной, внешнеэкономической,

потребительского рынка, в области сделок с недвижимостью, а так

же уплаты налогов и иных платежей. Ежегодно в стране регистриру

ется около 70 тыс. преступлений в финансовокредитной сфере,

более 9 тыс. — во внешнеэкономической деятельности, более

45 тыс. — на потребительском рынке, свыше 3,5 тыс. преступлений,

связанных с приватизацией.

Преступления в финансовокредитной сфере занимают особое ме

сто в структуре экономической преступности вследствие аккумуля

ции в этой сфере колоссального количества денежных средств и изза

возможности получения преступниками за сравнительно короткий

срок незаконной сверхприбыли. О высокой степени криминализа

ции финансовокредитной системы российской экономики и огром

ных масштабах причиняемого стране ущерба свидетельствуют дан

ные Интерпола, согласно которым доходы организованной преступ

ности в указанной сфере превышают доходы от иной преступной

деятельности в целом, уступая лишь наркобизнесу. К основным фор

мам экономической преступности в этой сфере относятся:

контроль со стороны организованной преступности коммерчес

ких банков;

криминальные денежные расчеты;

коррумпированность банковской и кредитноденежной системы,

особенно связанной с деятельностью чековых и других аукционов и

инвестиционных фондов;

бесконтрольное обналичивание денежных средств;

фальшивомонетничество, в результате которого в оборот выпус

каются фальшивые деньги, валюта, ценные бумаги, банковские до

кументы;

фиктивное и умышленное банкротство.

Небывалых масштабов достигли хищения денежных средств по

подложным платежным документам, незаконное получение и не

целевое использование льготных кредитов, утечка капиталов в за

рубежные банки, валютные спекуляции на бирже, отмывание пре

ступно нажитых средств.

Активное проникновение криминальных структур в коммерче

ские предприятия (в том числе банки), массовые махинации с круп

ными денежными суммами крайне пагубно сказываются на состоя

нии экономики, приводят к тяжелым финансовым кризисам.

Во внешнеэкономической деятельности наряду с присвоением ва

лютной выручки и денежных средств, взяточничеством при лицен

зировании и квотировании получили распространение махинации

при экспорте стратегически важного сырья и других природных ре

сурсов. Преступные сообщества с помощью незаконно полученных

или поддельных лицензионных и таможенных документов для ле

гального вывоза грузов за границу создают надежные условия для

контрабанды. По мнению сотрудников правоохранительных орга

нов, таким образом в массовом порядке вывозятся цветные и ред

коземельные металлы в страны СНГ с последующим перемещени

ем в государства дальнего зарубежья. Кроме того, каналом получе

ния сверхприбыли является ввоз в Россию различных товаров

контрабандным путем. По имеющимся данным, только изза этого

государственная казна недополучает в виде неуплаты от 35 до 50%

таможенных пошлин.

Сфера потребительского рынка характеризуется также резким

обострением криминогенной обстановки. Как свидетельствует ста

тистика, почти каждое пятое экономическое преступление связано

с потребительским рынком. К таким преступлениям относятся в

первую очередь недопущение, ограничение или устранение конку

ренции, незаконное предпринимательство. Потребительский рынок,

по оценкам сотрудников правоохранительных органов, сегодня пол

ностью контролируется криминальными структурами, опреде

ляющими долю продаж, устанавливающими цены и собирающими

«дань» как в виде доли от участия в капитале, так и в виде прямых

платежей за право торговли.

Возможность приобретения недвижимости и основных средств

производства, переходящих в результате приватизации из государ

ственного или муниципального владения в частное, обусловливает повышенный интерес преступных элементов к этой деятельности.

Экономическая преступность, связанная с недвижимостью, особен

но расцветает в период резких изменений ценности денег, когда ка

питал направляется к объектам, сохраняющим и даже увеличиваю

щим свою ценность.

Диапазон корыстных злоупотреблений в сфере сделок с недви

жимостью достаточно широк. Это присвоение, мошенничество, взя

точничество. Именно в этой сфере совершается наибольшее число

злоупотреблений, связанных с переделом собственности. Существу

ющая статистика — это лишь надводная часть айсберга. Реальную

картину в сфере массовых нарушений в ходе приватизации предста

вить достаточно сложно.

Налоговые преступления для государств с рыночной экономи

кой — явление типичное и имеющее массовый характер. Сегодня в

России идет становление современной налоговой системы, налажи

вание работы органов, призванных контролировать поступления

налоговых средств в бюджет. Наряду с этим организованный харак

тер приобретает и уклонение от налогообложения, превращающее

ся в одно из направлений криминальной деятельности.

Несмотря на относительно небольшой удельный вес преступле

ний экономической направленности в общем числе зарегистриро

ванных преступлений (около 15%), ущерб от их совершения много

кратно превышает совокупные материальные потери от общеуголов

ных преступлений и ежегодно достигает, по данным МВД России,

более 60 млрд рублей.

При анализе экономической преступности необходимо учиты

вать особо высокий уровень ее латентности. Реальные масштабы этой

скрытой преступности несопоставимы с количеством зарегистри

рованных преступлений. Большинство экономических преступле

ний по разным причинам не находит отражения в официальной ста

тистике — уровень их латентности находится в пределах 70—95%.

Результаты специальных исследований свидетельствуют, что вся за

регистрированная экономическая преступность составляет не бо

лее трети от ее общего фактического массива.

В то же время уровень латентности преступлений экономической

направленности существенно различается по отдельным ее видам.

Например, сравнительно низкую латентность имеют преступления,

связанные с изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг, так как факты фальшивомонетничества выявляются в резуль

тате проведения проверок при расчете за товары либо при поступ

лении в кредитнобанковские учреждения.

Наиболее латентными являются: незаконное предприниматель

ство; преступления, связанные с легализацией (отмыванием) денеж

ных средств или иного имущества, приобретенных преступным пу

тем; монополистические действия и ограничение конкуренции; при

нуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения;

изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт

и иных платежных документов, взяточничество.

На значительной латентности преступлений в сфере экономи

ческой деятельности сказывается и пассивность населения. Так,

выборочные исследования свидетельствуют, что около 80% оп

рошенных граждан ежегодно становятся потерпевшими от эконо

мических преступлений, а 2,8% из них — два и более раза. Однако

лишь каждый девятый потерпевший обратился в правоохранитель

ные органы с заявлением о совершенном в отношении его преступ

лении.

Наиболее распространенными аргументами отказа граждан от

обращения за помощью в правоохранительные органы стали:

недоверие определенной части населения этим органам;

нежелание иметь дело с их сотрудниками, так как бытует мне

ние, согласно которому сотрудники, получив заявление об экономи

ческом преступлении, не станут заниматься розыском преступника;

длительность процессуальной процедуры, которую необходимо

пройти потерпевшему или свидетелю.

Проблема латентности экономической преступности усугубля

ется и стремлением сотрудников правоохранительных органов ис

кусственно улучшить показатели раскрываемости преступлений.

С другой стороны, в ряде регионов страны на фоне низких показа

телей по борьбе с экономической преступностью отмечаются фак

ты искусственного завышения количества выявленных преступле

ний экономической направленности путем необоснованной поста

новки на учет общеуголовных преступлений как экономических,

регистрации одного длящегося преступления как ряда отдельных

эпизодов преступной деятельности.

Такая ситуация ведет к искажению статистической картины эко

номической преступности, затрудняет объективную оценку ее действительных масштабов, выработку адекватных управленческих ре

шений, а в итоге и эффективное противодействие ей.

Особая общественная опасность экономической преступности

обусловливается как непосредственным ущербом, наносимым ею,

так и тем, что совершение преступлений экономической направлен

ности подрывает экономику страны, обеспечивает субъектам кри

минальных деяний достижение незаконного обогащения, как пра

вило, средствами, которые не только не способствуют увеличению

совокупного богатства в обществе (валового внутреннего продукта,

национального дохода), но ведут к социально несправедливому его

перераспределению. Другими словами, удовлетворение потребнос

тей одних субъектов экономических отношений происходит за счет

других субъектов этих отношений.

В центре криминальных интересов оказались практически все

источники получения сверхприбыли. Наиболее интенсивное разви

тие экономическая преступность получила в ресурсодобывающих

регионах страны (Татарстан, Якутия, Тюменская и Оренбургская

области), в крупных промышленных центрах (Урал, Иркутская об

ласть, города Красноярск, Нижний Новгород, Тольятти), в пригра

ничных регионах и свободных экономических зонах (Краснодарский

край, Ингушетия, Калининград, Владивосток), а также в финансо

вых центрах России (города Москва, СанктПетербург).

Преступные посягательства оказывают значительное влияние на

дестабилизацию банковской, внешнеэкономической, торговой де

ятельности, инвестиционный климат и производство.

Деятельность преступников направлена на изготовление и сбыт

поддельных денег, фиктивных векселей, на незаконное получение и

использование государственных целевых кредитов, которые, как

правило, связаны с получением в коммерческих банках безвозврат

ных кредитов и ссуд с использованием фиктивных организаций и

структур.

Следует также отметить, что преступность в сфере экономиче

ской деятельности наносит обществу не только больший материаль

ный ущерб, чем общеуголовная преступность. Порой, в частности,

в сфере потребительского рынка, возникает (или может возникнуть)

серьезная угроза здоровью людей, а нередко — и самой их жизни.

Так, смертность в результате отравлений суррогатами определяется

цифрой в десятки тысяч человек. В основном это жертвы употребления фальсифицированных спиртных напитков. Ежегодно право

охранительными органами выявляется и ликвидируется около

1,5 тыс. подпольных производств по выпуску алкогольной продук

ции; из цехов и торговой сети изымается более 7 млн бутылок вин

новодочных изделий кустарного производства.

Кроме того, преступность в сфере экономической деятельности

разрушает доверие людей к настоящему деловому миру, к честным

предпринимателям.

Все указанные последствия имеют социальный смысл, посколь

ку связаны с нарушением прав граждан, которым в результате эко

номических преступлений наносится серьезный ущерб.

Общественная опасность экономических преступлений неизме

римо возрастает в связи с их совершением организованными преступA

ными формированиями и фактическим сращиванием экономической и

общеуголовной преступности. В настоящее время, по данным статис

тики, ежегодно около 10 тыс. преступлений экономической направ

ленности совершаются организованными группами или преступны

ми сообществами. Как правило, этими формированиями соверша

ются наиболее опасные, наносящие огромный вред экономике

страны в целом и отдельным предприятиям и гражданам, в частно

сти, особенно сложные для раскрытия изощренные экономические

преступления.

Преступные группировки активно осуществляют свою деятель

ность в легальной экономике, осваивая наиболее прибыльные ее

сферы: алюминиевую отрасль, нефте и газодобычу и связанную с

ней переработку и сбыт горючесмазочных материалов, кредитно

финансовую сферу, производство и сбыт винноводочной и табач

ной продукции, легковых автомобилей, аудио и видеопродукции,

сбыт угля, торговлю недвижимостью, добычу, переработку и сбыт

ценных пород рыб и морепродуктов.

Проникая в различные сферы экономики, преступные сообще

ства стремятся не только к установлению контроля за деятельностью

конкретных предприятий, но и к созданию собственных структур,

способных занять лидирующее положение в инфраструктуре отдель

ных отраслей производства.

По данным МВД России, более четверти преступных сообществ

(а в экономически развитых регионах — до половины) «отмывают»

преступно нажитые капиталы через легальные коммерческие структуры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов ак

ций предприятий, вложения средств в различные виды бизнеса.

Организованные преступные формирования быстро приспосаб

ливаются к новым формам и методам различных видов предприни

мательской деятельности. Они активно используют в преступных

целях складывающуюся рыночную конъюнктуру, информационные

технологии. Возрастает число преступлений, совершаемых в сфере

высоких технологий, с использованием специальных познаний в

сфере финансовой и экономической деятельности.

Следствием растущих масштабов экономической преступности

является рост нелегальных доходов, что на фоне нехватки бюджет

ных средств приводит к недопустимому разрыву между величиной

доходов дельцов теневого бизнеса и работников бюджетной сферы,

пенсионеров, инвалидов. Доходы 10% наиболее обеспеченного на

селения превысили доходы 10% наименее обеспеченного населения

более чем в 15 раз. Указанное обстоятельство приводит к нараста

нию социальной напряженности в обществе и недоверию к государ

ственным и властным институтам, расширению коррупции.

Наиболее пораженными коррупционными процессами оказались

структуры государственной власти и управления, связанные с эко

номикой, реформированием отношений собственности, проведени

ем земельной реформы, рассмотрением и решением вопросов фи

нансирования, выделения централизованных кредитов, осуществ

ления банковских операций, лицензирования и квотирования,

импорта и экспорта, распределения фондов, создания и регистра

ции предприятий малого и среднего бизнеса.

Криминологическое значение для экономической преступности

имеют и особенности личности соответствующего преступника.

Лица, совершающие эти преступления, отличаются высокой со

циальной приспособленностью, хорошей ориентацией в социальных

и правовых нормах. Данный тип личности преступника характери

зуют корыстная мотивация, стремление к наживе, роскоши, утили

тарность, прагматизм, гипертрофированное представление о роли

денег: «деньги решают все», «что нельзя купить за деньги, можно

купить за большие деньги». Как правило, это мужчины и женщины,

достигшие возраста 30 и более лет, имеющие высшее или среднее

образование, работающие в государственных или частных экономи

ческих структурах.

Вершина «дерева целей» этих лиц формируется в соответствии

с так называемой дихотомией целей экономического преступника —

в своей противоправной деятельности типичный экономический

преступник стремится к укреплению либо завоеванию как проч

ного экономического положения (за счет максимизации прибы

ли), так и высоких статусных позиций в обществе. Достижение

сверхприбыли обеспечивается им за счет неприемлемого для ле

гальной хозяйственной системы поведения — прямого нарушения

уголовного, гражданского, налогового, таможенного и иного за

конодательства либо ухода от исполнения юридических обязанно

стей в условиях нестабильности, пробельности и противоречиво

сти законодательства.