§ 4. Формирование обвинителем и защитником досье по результатам изучения материалов уголовного дела
Ю.И.Стецовский приводит слова П.Сергеича, который сове-
товал защитникам: «Перепишите собственноручно все дело от пер-
вого до последнего листа..., чтобы в судебном заседании перед вами
было такое же дело, которое лежит на столе перед председателем;
при этом условии Вы будете таким же хозяином дела, как и он;
иначе будете игрушкой в его руках» [286, с.42]. Конечно, нельзя
буквально воспринимать данный совет как руководство к действию,
хотя в отдельных случаях ксерокопия уголовного дела была бы для
обвинителя и адвоката нелишней (в том случае, конечно, когда она
не насчитывает нескольких десятков томов). Но наиболее важные
документы при их изучении требуют практически полного воспро-
изведения в досье обвинителя и адвоката, даже без стилизации их
содержания, поэтому остановимся на вопросе – как и каким обра-
зом формировать досье, чтобы оно было реальным помощником и
стороны обвинителя, и стороны защиты и на этапе предваритель-
ного следствия, и в судебном разбирательстве.
В юридической литературе существуют указания по поводу
порядка и содержания адвокатского досье. В соответствии с мето-
дическими указаниями «О составлении производства адвоката по
судебному делу», утвержденными Министерством юстиции 17 де-
кабря 1949 года и письмом Юридической комиссии Совета Мини-
стров РСФСР от 12 декабря 1964 года в досье адвоката должны
находиться следующие материалы:
– копия обвинительного заключения с отметкой о дате вруче-
ния ее обвиняемому;
– копия постановления о привлечении в качестве обвиняемого;
– выписки о выполнении требований статей УПК об ознаком-
лении с материалами уголовного дела;
– копия постановления о возбуждении уголовного дела, при-
нятия следователем к своему производству, об избрании меры пре-
сечения;
– копии протоколов обысков и осмотра места происшествия;
– копии постановлений о назначении экспертиз и заключений
экспертиз;
– выписки из материалов дела (протоколов допросов, очных
ставок обвиняемых, потерпевших, свидетелей, протоколов иных
следственных действий, актов ревизий и т.п.);
– выписки из материалов дела, на которые имеются ссылки в
обвинительном заключении;
– копии всех характеризующих обвиняемого материалов;
– копии заявленных и подготовленных ходатайств.
При этом данные материалы предлагается расположить по
видам доказательств по следующим разделам:
обвинительное заключение;
процессуальные документы;
подзащитный (сюда входят выписки из показаний, докумен-
ты о задержании, аресте, судимостях и данные о личности);
другие обвиняемые (сюда также входят все материалы, каса-
ющиеся этих лиц);
потерпевший;
свидетели;
экспертизы;
материалы защиты (как правило, это схемы защиты, планы
действий, наброски ходатайств, допросов в суде, различные замет-
ки и т.п.) [130, с.82-83].
Президиум Республиканской коллегии адвокатов при изуче-
нии материалов уголовного дела рекомендовал производить груп-
пировку материалов следующим образом:
«2.2. – в том порядке, как расположены материалы дела;
- по отдельным лицам;
- поэпизодно;
- по доказательствам (например, свидетель Иванов В.В. и все
его показания).
Метод группировки материалов зависит от характера дела и
избирается с целью наибольшего удобства пользования ими. По
сложному многотомному делу, например, представляется целесо-
образным выписать каждый из предъявленных эпизодов обвине-
ния в отдельности и в дальнейшем вести запись поэпизодно.
2.3. Выписки следует делать с указанием тома, листов дела, дат
и времени выполнения процессуальных действий, их сущности.
Отдельные наиболее важные моменты из содержания протоколов и
иных процессуальных документов выписываются дословно.< ...>
2.14. В адвокатском производстве должны найти отражение
(в копиях или выписках) документы дела, прямо или косвенно от-
носящиеся к предъявленному подзащитному обвинению:
- Постановления о возбуждении дела, о привлечении в каче-
стве обвиняемого (с краткой формулой обвинения и указанием ста-
тей УК), об избрании меры пресечения, о назначении экспертиз, о
наложении ареста на имущество.
- Протокол задержания.
- Обвинительное заключение.
- Протоколы обысков и описи имущества, документы, подтвер-
ждающие изъятие ценностей.
- Протоколы допросов подзащитного, других обвиняемых (под-
судимых), потерпевших, свидетелей, очные ставки, заключения
экспертов.
- Протоколы освидетельствования либо осмотра документов,
вещественных доказательств, осмотра местности, воспроизведения
обстановки и обстоятельств события.
- Характеристики, справки о судимости, прочие документы,
относящиеся к личности подзащитного (справки о болезни, соста-
ве семьи и т.д.).
- Выписки из определения распорядительного заседания или
постановления судьи о предании суду.
- Протоколы судебного заседания.
- Сущность ходатайств, заявленных адвокатом на предвари-
тельном следствии и в судебном заседании.
- Копии кассационных и надзорных жалоб, а также замеча-
ний на протокол. Копии приговора и определения (постановления)
суда» [17].
Помимо этого, отдельными авторами аналитическую систе-
матизацию материалов уголовного дела предлагается проводить
следующим образом.
Конспект уголовного дела по хронологии может выглядеть
таким образом:
время субъект действие объект
Хронология производства предварительного расследования
может быть представлена следующей таблицей:
Взаимодействие субъектов может быть отражено в сле-
дующей таблице:
Выявляемые в процессе изучения доказательства по делу
могут быть сосредоточены в следующей таблице:
Выявленные, но не устраненные противоречия могут быть
сгруппированы следующим образом:
Автор данных предложений указывает, что схемы носят реко-
мендательный характер и могут использоваться в зависимости от
особенностей уголовного дела и потребностей криминалиста [137,
с.69-72; 138, с.33-35].
При формировании итоговых материалов анализа уголовного
дела прежде всего необходимо определиться с уровнями обобще-
ния имеющейся криминалистически значимой информации. На наш
взгляд, они могут содержать документы трех уровней: 1) так назы-
ваемые «первичные документы», которые должны быть целиком
перенесены из уголовного дела; 2) обобщение криминалистически
значимой информации, содержащейся в отдельных протоколах
время следователь действие объект лист дела
эпизод обвиняемый потерпев-
ший
свидетель доказательст-
ва по делу
субъект эпизод обвини-
тельные
доказа-
тельства
(л.д.)
оправда-
тельные
доказа-
тельства
(л.д.)
дефектные
доказатель-
ства (л.д.)
эпизод смысл противоречия (л.д.)
и его интерпретация
возможные меры
по устранению
следственных действий и процессуальных решениях, в докумен-
тах, отражающих взаимосвязанные и однородные следственные
действия и процессуальные решения; 3) обобщение криминалис-
тически значимой информации второго уровня по обстоятельствам,
входящим в предмет доказывания конкретного преступления.
К первому уровню документов относится:
- копия постановления о возбуждении уголовного дела и при-
нятии дела к производству;
- копия постановления о признании подозреваемым;
- копии постановлений о привлечении в качестве обвиняемого;
- копия постановления о применении меры пресечения;
- копии всех протоколов допроса обвиняемого произведенных
как с участием, так и без участия защитника;
- копия протокола осмотра места происшествия;
- копия протокола освидетельствования обвиняемого и потер-
певшего;
- копии постановлений о назначении экспертиз и заключений
экспертов;
- копии всех протоколов допроса потерпевшего;
- копии всех характеризующих материалов (как обвиняемо-
го, так и потерпевшего);
- копию (или выписку) протоколов допроса каждого свидетеля;
- копию (или выписку) протоколов таких следственных дей-
ствий, как обыск, выемка, проверка показаний на месте соверше-
ния преступления, следственного эксперимента, очной ставки и т.д.;
- копии письменных указаний и ходатайств, заявленных в ходе
предварительного следствия, и т.д.
Второй уровень предполагает предварительную обработку каж-
дого из изученных документов приемами процессуального и кри-
миналистического анализа, рассмотренными нами ранее. Каждый
значимый документ может быть после обработки сгруппирован по
следующим разделам.
Материальные объекты уголовного дела
Все следы и иные материальные объекты, которые будут встре-
чаться по ходу изучения материалов уголовного дела, могут быть
собраны в предлагаемую таблицу. Это позволит в дальнейшем че-
рез их относимость и допустимость произвести группировку су-
ществующих материальных объектов по элементам предмета до-
казывания и определиться не только с этими качественными
характеристиками, но и установить их достаточность.
Разноска существующих материальных объектов позволит
также определиться с отсутствующими объектами, которые по за-
кономерностям материального отражения события преступления
должны были быть с необходимостью, и их отсутствие может быть
рассмотрено и как негативное обстоятельство, интерпретация ко-
торого может привести к установлению инсценировки события
преступления.
Показания участника процесса
В качестве показаний участника уголовного процесса мы рас-
сматриваем показания обвиняемого, потерпевшего, свидетелей и
эксперта, которые даны ими в ходе не только допроса, но и очной
ставки, проверки показаний, следственного эксперимента, а экс-
перта – при даче им письменного заключения на предварительном
следствии. При этом целесообразно накапливать соответствующие
показания отдельно по каждому участнику, а не в хронологическом
порядке (как зачастую они содержатся в материалах дела). При этом
в последнем столбце данной таблицы можно формулировать про-
грамму допроса соответствующего участника уголовного процес-
са в судебном следствии.
Процессуальные документы (постановления, протоколы,
иные документы)
Дата и
время
показа-
ний
(л.д.)
Основное
содержание
показаний
по предмету
доказывания
Допус-
тимость
показа-
ний
Выявленные
противоречия
по предмету
доказывания
(л.д.)
Противоре-
чия с дру-
гими мате-
риалами
дела
Когда ис-
пользовать
противоре-
чия и нару-
шения
Средства
использо-
вания
противо-
речий
1 2 3 4 5 6 7
Дата и
время
прове-
дения
(приня-
тия)
(л.д.)
Субъ
ект
при-
нятия
(про-
веде-
ния)
Содержание
следственно-
го действия
(процессу-
ального ре-
шения) и его
результат
Относимость
к предмету
доказывания.
Противоре-
чия с други-
ми докумен-
тами
Уголовно-
процессу-
альные
ошибки
докумен-
та
Кримина-
листиче-
ские
ошибки
(техниче-
ские, так-
тические)
Когда
исполь-
зовать
Средства
использо-
вания
1 2 3 4 5 6 7 8
Процессуальные документы, в состав которых мы включили
практически весь набор постановлений следователя, протоколов
следственных и иных действий, могут быть сгруппированы в пред-
лагаемую таблицу с целью обобщенного отражения содержания и
результатов всего хода предварительного расследования, дефектов
процессуального и тактического характера, присущих тем или иным
документам. Обвинитель и защитник как бы подытоживают в дан-
ной таблице анализ каждого документа уголовного дела, исполь-
зуя, как мы раньше предлагали, приемы уголовно-процессуально-
го и криминалистического анализа. Составление такой таблицы
при изучении материалов уголовного дела позволит эффективнее
разработать тактику обвинения или защиты на последующих эта-
пах судебного разбирательства, получить готовый аналитический
материал для составления ходатайств и жалоб на этапе окончания
предварительного следствия.
Третий уровень предполагает провести обобщение получен-
ных материалов предыдущего уровня по элементам предмета до-
казывания конкретного уголовного дела. Это необходимо с точки
зрения разработки стратегической линии обвинения и защиты в
ходе судебного разбирательства и тактики обвинения и защиты на
этапе подготовки к судебному слушанию, в судебном следствии и
прениях сторон. Подобный уровень обобщения будет также эффек-
тивен при составлении кассационного протеста или кассационной
жалобы и выступлении в суде кассационной инстанции.
Предлагаемые приемы анализа материалов уголовного дела и
способы обобщения полученной криминалистически и процессу-
ально значимой информации позволят качественно подойти к раз-
работке и государственным обвинителем, и защитой тактики учас-
тия в судебном разбирательстве. Обнаруженные в процессе анализа
материалов уголовного дела взаимосвязи, а также дефекты позво-
лят правильно определить ту совокупность обстоятельств, которые
должны быть выяснены в ходе судебного следствия и, в частности,
в процессе допросов соответствующих лиц, и выбрать те элементы
тактики и в частности тот перечень вопросов, постановка которых
позволит качественно осуществить как государственное обвинение,
так и защиту по конкретному уголовному делу.