§ 1. Последовательность изучения материалов уголовного дела

Окончено предварительное следствие, и стороны (сторона об-

винения и сторона защиты) получают процессуальную возможность

ознакомится со всеми полученными результатами. С чего обычно

следует начинать изучение материалов уголовного дела? Прежде

всего необходимо обратить внимание на следующие организаци-

онные аспекты: уголовное дело должно быть подшито, составлена

опись имеющихся в деле материалов, листы каждого тома уголов-

ного дела должны быть пронумерованы, причем желательно ша-

риковой ручкой, и по своей нумерации совпадать с описью. Дан-

ные меры принимаются на тот случай, чтобы в дальнейшем никто

из участников уголовного процесса не смог заменить отдельные

материалы дела или обвинить кого-либо в том, что часть материа-

лов исчезла. Обязательно следует обращать внимание на наличие

в деле (или при деле) вещественных доказательств, обнаруженных

и изъятых на месте происшествия или при производстве других

следственных действий; приложений к протоколам следственных

действий (аудио- и видеозаписей, фотографических негативов и

т.д.). Как правило, данные вещественные доказательства и прило-

жения опечатываются в конвертах и подшиваются в конце тома

уголовного дела1. Однако участники процесса чаще всего просто

констатируют наличие конвертов и удостоверительные записи на

них, при этом практически никогда не вскрывают и не изучают их

содержимое, перенося это на стадию судебного следствия. Тем не

менее изучение материалов уголовного дела предопределяет воз-

можность и необходимость изучения в с е х материалов без всяких

ограничений. Поэтому участникам процесса должна быть обеспечена не только процессуальная возможность изучения письменных

материалов дела, но и организационная и техническая возможнос-

ти ознакомления с содержанием всех приложений к нему.

Если в процессе получения материалов уголовного дела для

изучения или в ходе самого изучения обнаруживаются какие-либо

несоответствия и расхождения (несовпадение нумерации листов

дела и описи, отсутствие определенных материалов – письменных

и вещественных доказательств, различных приложений), следует

сразу обратить на это внимание соответствующего должностного

лица и в его присутствии составить соответствующий документ

(справку, акт, служебную записку и т.д.).

Только после этого можно приступать к изучению материалов

уголовного дела. И здесь возникает весьма существенный по зна-

чимости вопрос – с чего начинать и в какой последовательности

производить изучение?

В уголовно-процессуальной и криминалистической литерату-

ре очень редко упоминается об изучении материалов уголовного

дела, еще реже – о порядке и последовательности такого изучения.

Чаще всего говорится о том, что участник уголовного процесса

должен внимательно и тщательно изучать материалы, имеющиеся

в деле, но как это делать – вопрос остается без ответа. Иногда пред-

лагается изучать дело с первой страницы и до последней в том по-

рядке, который определил следователь.

В отдельных литературных источниках мы можем обнаружить

совет начинать знакомиться с делом с тщательного изучения обви-

нительного заключения. Мы считаем, что этот совет играет роль

определенного правила, использование которого позволит придать

ознакомлению с делом рациональный характер. Но поскольку дей-

ствующее процессуальное законодательство устранило данный

процессуальный документ, для защитников на стадии предвари-

тельного следствия его может заменить содержание последнего

постановления о привлечении в качестве обвиняемого, а при озна-

комлении с делом в суде – постановление следователя о передаче

дела прокурору для направления в суд, справка о ходе расследова-

ния дела и список лиц, подлежащих вызову.

Прокурору (государственному обвинителю) в соответствии со

ст.260 УПК РБ следователь, дознаватель направляют постановле-

ние о передаче данного уголовного дела для направления в суд. В

данном постановлении должны быть указаны:

1) время и место его вынесения, кем оно составлено;

2) сведения о личности обвиняемого;

3) общественно опасное деяние (деяния), предусмотренное

уголовным законом, совершенное обвиняемым;

4) уголовный закон (пункт, часть, статья), предусматриваю-

щий ответственность за совершенное общественно опасное деяние.

Одновременно с постановлением о передаче уголовного дела

прокурору для направления в суд следователь, дознаватель пред-

ставляют справку, в которой со ссылкой на листы уголовного дела

приводятся данные о движении уголовного дела и сроках рассле-

дования; о лицах, привлеченных в качестве обвиняемых, и предъяв-

ленном им обвинении; о мерах пресечения, примененных в отно-

шении этих лиц, с указанием времени содержания под стражей или

домашнего ареста; о вещественных доказательствах; о гражданском

иске, мерах, принятых для его обеспечения, и о возможной кон-

фискации имущества; о процессуальных издержках.

Вместе с уголовным делом прокурору представляется справка

о результатах проведенного по делу предварительного расследова-

ния, которая не подлежит приобщению к уголовному делу. В ней

указываются сведения о личности обвиняемого, сущность предъяв-

ленного ему обвинения с указанием места и времени совершения

преступления, его способов, мотивов, последствий и других суще-

ственных обстоятельств, установленных по делу и вмененных в

вину всем обвиняемым и каждому в отдельности; сведения о по-

терпевшем; доказательства, подтверждающие виновность обвиня-

емого; обстоятельства, смягчающие и отягчающие его ответствен-

ность; доводы, приводимые обвиняемым в свою защиту, и

результаты проверки этих доводов, а также указывается уголовный

закон, предусматривающий ответственность за совершенное пре-

ступление. Данная справка по содержанию напоминает существо-

вавшее ранее обвинительное заключение, но доступ к ее содержа-

нию существует только у государственного обвинителя2.

Итак, стороне защиты начинать изучение необходимо именно

с итогового постановления о привлечении в качестве обвиняемого,

поскольку в нем содержится сущность обвинения, в нем указаны

не только уголовный закон, предусматривающий ответственность за совершенное преступное деяние, но и содержится описание ин-

криминируемого подзащитному преступления (с указанием време-

ни, места его совершения и других обстоятельств, входящих в пред-

мет доказывания). При этом особое внимание необходимо обратить

на соответствие последнего предъявленного обвинения и постанов-

ления о передаче уголовного дела прокурору для направления в

суд. В отдельных случаях содержание обвинения может быть смяг-

чено, отдельные пункты могут быть исключены.

Государственному обвинителю анализ материалов уголовно-

го дела следует начинать со справки о результатах расследования

конкретного уголовного дела.

Представители и стороны обвинения и защиты, с нашей точ-

ки зрения, должны составить перечень существенных обстоя-

тельств, входящих в предмет доказывания данного состава преступ-

ления, и не только изучать остальные материалы дела с точки зрения

их относимости к данным обстоятельствам, но и производить сор-

тировку получаемой информации по этим обстоятельствам.

«Вопрос о том, какие предметы составляют quid probandum

(то, что подлежит доказанию) в отдельном случае, разрешается так

или иначе, смотря по тому, что требуется уголовным законом для

состава данного преступления, какие обстоятельства принимают-

ся во внимание при индивидуализировании виновности подсуди-

мого. Таким образом, quid probandum есть вопрос того или другого

отдельного уголовного случая, определяемого так или иначе в Ко-

дексе. Точное определение quid probandum совершается, следова-

тельно, на основании материального уголовного права; судопроиз-

водство как способ исследования исполняет программу,

начертанную уголовным законом» [86, с.180].

Вот как в качестве примера могут быть представлены элемен-

ты предмета доказывания по делам об изнасиловании.

Субъект преступления – физическое, вменяемое лицо, дос-

тигшее определенного законом возраста, его характеризующие

данные:

– место и дата рождения обвиняемого (подзащитного);

– вменяемость (способность сознавать фактический характер

и общественную опасность своего действия и руководить им);

– уменьшенная вменяемость (неспособность лица в полной

мере сознавать значение своих действий или руководить ими вслед-

ствие болезненного психического расстройства или умственной

отсталости);

– индивидуально-психологические особенности обвиняемого

(подзащитного);

– личностные качества, профессиональные навыки и способ-

ности;

– способности обвиняемого (подзащитного), отстающего в

психическом развитии (не связанном с психическим расстрой-

ством), в полной мере осознавать фактический характер и обще-

ственную опасность своих действий либо руководить ими.

Факт насильственного полового сношения с потерпевшей

(насилие в физической или психической формах):

– факт полового сношения – способность к его совершению

как потерпевшей, так и обвиняемым (подзащитным);

– точное время совершения полового акта, его длительность;

– место совершения полового акта – конкретное расположе-

ние (квартира, открытая местность и т.д.);

– обстоятельства, предшествовавшие половому акту;

– обстоятельства совершения полового акта;

– обстоятельства, наступившие после полового акта;

– конкретные факты причинения физического насилия – для

подавления сопротивления потерпевшей, при оказании сопротив-

ления насильнику, после совершения насильственного полового

акта;

– конкретные факты причинения психического насилия по-

терпевшей;

– обнаружение, фиксация, изъятие и исследование конкрет-

ных орудий и средств, использованных при совершении преступ-

ления;

– обнаружение, фиксация, изъятие и исследование следов,

образовавшихся в результате полового акта, причинения физиче-

ского и психического насилия определенными орудиями.

Данные, характеризующие потерпевшую:

– факты, характеризующие ее индивидуально-психические

особенности;

– личностные и профессиональные качества и навыки потер-

певшей, их влияние на ее поведение как до совершения преступле-

ния, так и во время его совершения;

– факты провоцирования виновного на совершение опреде-

ленных действий;

– факты, характеризующие способность потерпевшей правиль-

но воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела, и

давать о них правильные показания;

– факты, характеризующие способность потерпевшей пони-

мать характер и значение совершаемых с нею действий или оказы-

вать сопротивление;

– факты нахождения потерпевшей на различных криминали-

стических или административных учетах.

Данные, характеризующие взаимоотношения обвиняемо-

го (подзащитного) и потерпевшей:

– факты, характеризующие знакомство обвиняемого (подза-

щитного) и потерпевшей, в том числе осведомленность о возрасте

потерпевшей;

– характер их взаимоотношений, длительность, наличие кон-

фликтов и причины их, разрыв отношений;

– установление виктимного характера поведения потерпевшей;

– факты, характеризующие мотивы подачи потерпевшей заяв-

ления о привлечении обвиняемого (подзащитного) к ответственно-

сти;

– обнаружение, фиксация, изъятие и исследование докумен-

тально-фиксированных следов, подтверждающих различные эле-

менты взаимоотношений, в том числе свидетелей обвинения и за-

щиты.

Наличие соисполнителей и других соучастников, содержа-

ние деятельности каждого:

– установление участия обвиняемого (подзащитного) в эпизо-

дах преступной деятельности;

– определение роли обвиняемого (подзащитного) в совершен-

ном изнасиловании через факты, подтверждающие содержание

предварительного сговора (или отсутствие такового), через сово-

купность действий при подготовке, совершении и сокрытии пре-

ступления;

– установление роли каждого из соучастников при предвари-

тельном сговоре, при подготовке, совершении и сокрытии преступ-

ления.

Форма вины, мотив и цель совершения преступления:

– факты, направленные на установление психического отно-

шения обвиняемого (подзащитного) к совершаемому деянию и по-

следствиям;

– мотивация его деятельности;

– смысл этапов подготовки, совершения и сокрытия послед-

ствий деяния.

Характеристика последствий преступления; характер и

размер вреда, причиненного преступлением:

– факты, относящиеся к непосредственным последствиям со-

вершенного деяния, вызванным причинно-следственными связями;

– анализ физического, психического, материального, мораль-

ного вреда, определение его размеров.

Квалифицирующие обстоятельства изнасилования долж-

ны охватываться умыслом субъекта преступления:

– факты, позволяющие установить наличие квалифицирую-

щих признаков в деянии обвиняемого (подзащитного):

– повторное совершение изнасилования;

– совершение изнасилования группой лиц;

– совершение изнасилования лицом, ранее совершившим на-

сильственные действия сексуального характера, предусмотренные

статьей 167 УК РБ;

– изнасилование заведомо несовершеннолетней;

– изнасилование заведомо малолетней;

– изнасилование, повлекшее по неосторожности смерть по-

терпевшей;

– изнасилование, повлекшее причинение тяжких телесных

повреждений;

– изнасилование, повлекшее заражение ВИЧ-инфекцией;

– изнасилование, повлекшее иные тяжкие последствия,

а также осознание им (охватывание его умыслом) совершения

деяния с использованием одного квалифицирующего обстоятель-

ства или нескольких.

Наличие обстоятельств, отягчающих и смягчающих от-

ветственность:

– накапливание фактов, подтверждающих совершение пре-

ступления при смягчающих обстоятельствах и опровергающих со-

вершение преступления с отягчающими обстоятельствами [226,

с.205-208].

Кроме этого, определение совокупности обстоятельств, входя-

щих в предмет доказывания, позволяет использовать закономерно-

сти возникновения и отражения следов преступления. Эти законо-

мерности называет А.Р.Белкин [56, с.33-34], ссылаясь на «Курс

криминалистики» Р.С.Белкина. К ним относятся:

1) закономерная повторяемость процесса возникновения сле-

дов преступного события. Она заключается в том, что при нали-

чии определенных условий процесс отражения, итогом которого

является возникновение следов преступного деяния и самого пре-

ступника, с необходимостью повторяется. К примеру, при совер-

шении полового акта на половых органах образуются следы спер-

мы, следы влагалищных выделений и т.д. И сколько раз будут

повторяться эти действия, столько же раз при соответствующих ус-

ловиях и с необходимой закономерностью будет повторяться факт

возникновения соответствующих следов-отражений;

2) логика связи между действиями преступника и наступле-

нием преступного результата, который будет являться доказатель-

ством по делу. Это означает, что наличие преступного результата

доказывает наличие преступного деяния и его характер, что зако-

номерность наступления данного преступного результата позволя-

ет отправляться от него к доказываемому событию. (Но вместе с

тем отсутствие преступного результата должно доказывать отсут-

ствие преступного деяния. – В.П.);

3) закономерность связи между способом совершения преступ-

ления и следами применения этого способа, т.е. возможность, ис-

ходя из знания способа совершения преступления, судить о тех сле-

дах преступления, которые неизбежно возникают при совершении

преступления данным способом; закономерность возникновения

именно таких следов, а не иных, которые в свою очередь характер-

ны для другого способа совершения преступления;

4) закономерная зависимость выбора способа совершения пре-

ступления от конкретных, известных обстоятельств, позволяющая,

отправляясь от способа, устанавливать эти обстоятельства, и на-

оборот, по обстоятельствам, определяющим выбор способа и вы-

ступающим в качестве доказательств по делу, судить о способе пре-

ступления.

С нашей точки зрения, изучение материалов уголовного дела

должно происходить посредством подробного анализа так называ-

емых первичных документов – процессуальных решений, прото-

колов следственных действий и иных источников доказательствен-

ной информации с параллельными обработкой и обобщением

получаемой информации по ее относимости к тому или иному об-

стоятельству предмета доказывания. Такая сортировка должна от-

ражать не только обвинительную или оправдательную информа-

цию, но и выявленные ошибки и противоречия, а также пробелы.

На таком обобщении в дальнейшем будет строиться не только так-

тика, но и стратегия обвинения и защиты в судебном разбиратель-

стве.

Непонимание необходимости процесса параллельной обработ-

ки, обобщения и сортировки криминалистически значимой инфор-

мации, концентрирование внимания на разрозненном изучении

материалов дела с целью обнаружения признательных показаний

или ошибок различного свойства и значения, может привести к

невозможности построения цельной и эффективной защиты или

обвинения. Государственные обвинители, обнаружив признатель-

ные показания, подкрепленные отдельными доказательствами, не всегда обращают внимание на существующие противоречия в за-

кономерностях, которые были приведены выше. Хотя в таких слу-

чаях Л.Е.Владимиров предупреждал, что само по себе голое соб-

ственное признание не есть ни плюс ни минус: оно дает лишь толчок

следствию, направляя его на путь, идя по которому можно найти

данные для опровержения или подтверждения данного признания.

На него необходимо смотреть как на гипотезу, которая должна быть

доказана [86, с.332]. Ссылаясь на Гросса, он соглашался с мыслью

последнего о том, что в «важных случаях данное собственное при-

знание не должно как бы существовать для следователя, который

должен производить следствие, как если бы обвиняемый совсем

отвергал обвинение» [86, с.332]. Эта цитата полностью подходит и

к условиям осуществления функции государственного обвинения

в уголовном процессе.

Адвокаты в отдельных случаях стараются обнаружить уголов-

но-процессуальные и уголовно-правовые ошибки следствия и ис-

пользуют их при заявлении различного рода ходатайств и жалоб.

Нельзя сказать, что это не приносит определенных успехов защи-

те, но такая тактика (если это можно назвать тактикой) не является

продуктивной, и на этом невозможно построить фундамент и зда-

ние защиты по уголовному делу, это может служить выполнению

(как мы ранее сказали) лишь одной или нескольких задач защиты

и то только на определенном этапе.

Но уголовно-правовые и уголовно-процессуальные ошибки не

составляют весь комплекс ошибок, возникающих в ходе предвари-

тельного следствия, который с необходимостью должен быть до-

полнен ошибками криминалистическими. С нашей точки зрения,

криминалистические ошибки – это несоблюдение или отступле-

ние от правил и рекомендаций науки криминалистики, повлекшее

полную или частичную утрату или неполучение имевшихся дока-

зательств и криминалистически важной информации. Данные пра-

вила и рекомендации выработаны такими разделами криминалис-

тики, как криминалистическая техника (отраслевые правила и

рекомендации трассологии, баллистики, технико-криминалистичес-

кого исследования документов и других отраслей при обнаруже-

нии, фиксации, изъятии и исследовании следов, образцов и иных

объектов в рамках отдельных следственных действий), кримина-

листическая тактика (правила и рекомендации по тактике подго-

товки и проведения различных следственных действий – данные

ошибки довольно трудно обнаружить по содержанию протоколов

без фото- или видеофиксации) и методика расследования отдельных видов преступлений (в частности, методика расследования

изнасилований). Эти ошибки являются самыми сложными, посколь-

ку влияют на эффективное определение совокупность следствен-

ных, оперативно-розыскных и иных действий, направленных на

установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Предотвращение подобных ошибок со стороны органа предвари-

тельного следствия и обнаружение их государственным обвините-

лем и защитником как в ходе предварительного следствия, так и в

процессе изучения материалов уголовного дела возможны благо-

даря определенным субъективным способностям, которые харак-

теризуют профессиональный потенциал соответствующего участ-

ника уголовного процесса.

К ним относятся:

– знания субъектом доказывания общих закономерностей воз-

никновения информации о преступлении и преступнике;

– знание им ситуационных особенностей механизма возник-

новения этой информации;

– знание того, что может представлять собой в данной ситуа-

ции доказательство, по крайней мере, как типичное, общее (один и

тот же объект в зависимости от ситуации может иметь и не иметь

доказательственного значения, поэтому его «свойство доказатель-

ственности» само имеет ситуационный характер и становится про-

явлением определенной тенденции);

– знание приемов и средств обнаружения доказательств и уме-

ние применять эти приемы и средства;

– обладание необходимыми субъективными качествами (на-

блюдательность, внимание, терпеливость, способность логически

мыслить и т.п.) [56, с.41].

«Обнаружены могут быть только те доказательства, которые

содержат поддающуюся смысловой интерпретации информацию,

т.е. те, смысл которых может быть понят, расшифрован с помощью

существующих на данном уровне знания средств раскодирования.

Чем шире круг таких средств, доступных, известных субъекту до-

казывания, тем шире круг обнаруживаемых доказательств» [56,

с.40]. Действительно, если уровень профессионального развития

следователя, государственного обвинителя и адвоката одинаково

высок, то обнаружение и интерпретация доказательств будут на

соответственно высоком уровне; в случае существенных различий

рассматриваемого уровня результат понимания будет практически

почти диаметрально противоположными – один понял, другой –

нет.

Таким образом, изучение материалов уголовного дела следует

начинать с анализа последнего постановления о привлечении в

качестве обвиняемого, определяя при этом обстоятельства, входя-

щие в предмет доказывания. После этого можно переходить к по-

следовательному изучению каждого документа, находящегося в

деле. Группировка документов в уголовном деле имеет несколько

возможных вариантов:

– материалы дела могут находиться в хронологическом порядке

их выполнения или поступления к следователю;

– материалы дела могут находиться в систематизированном

порядке по элементам состава преступления – то есть, сначала

объективная сторона состава преступления, затем характеристика

объекта преступления, после этого субъекта преступления и мате-

риалов, касающихся субъективной стороны; такой вариант чаще

всего применяется при расследовании одного эпизода преступной

деятельности;

– материалы систематизированы по отдельным эпизодам пре-

ступной деятельности с внутренним подразделением по элементам

состава преступления или без такового;

– материалы уголовного дела могут быть собраны в произ-

вольном бессистемном порядке, что происходит достаточно часто,

особенно у начинающих следователей.

Какой из рассмотренных вариантов может выявиться при изу-

чении конкретного уголовного дела – неизвестно, но участнику

уголовного процесса важнее не столько понимание логики следо-

вателя при составлении материалов дела, сколько выработка своей

внутренней логики построения дела. И стороне защиты, и стороне

обвинения необходимо проявить «величайшее внимание в после-

довательности времени и фактов и в сопоставлении причин и след-

ствий.... Каждый последовательный ряд фактов должен быть изло-

жен в самом строгом порядке.... В самых сложных и запутанных

обстоятельствах не должно быть неясного. В том и заключается

задача.., чтобы отделить факты один от другого и выяснить их вза-

имное отношение, зависимость и влияние на главное событие. Все,

что не относится к делу, должно быть старательно устранено, и это

далеко не так просто сделать, как кажется; это достигается только

внимательным изучением дела и вдумчивой работой» [94, с.31-32].

Получается, что не так важно, в каком порядке составлены матери-

алы уголовного дела, важно разработать и научиться применять

приемы анализа материалов дела.